当前银行反洗钱工作面临着众多的困境:
针对商业银行反洗钱工作的上述困境,盛金源公司推出反洗钱系列培训课程,旨在通过培训,提高银行一线员工反洗钱工作水平,结合实际工作掌握支付交易环节反洗钱的防范手段及措施;帮助银行完善反洗钱岗位人员配置,学习反洗钱内控制度体系;帮助银行中高层管理人员了解反洗钱最新规定及知识,增强反洗钱的合规意识及合规经营能力。
推荐课程一:反洗钱检查形势变化与内控管理提升实务操作
1.国内外反洗钱严峻形势的表现形式
2.未来反洗钱现场检查形势的主要变化
(1)现场检查层面的可能变化
(2)行政处罚层面的可能变化
3.如何应对未来反洗钱检查形势的变化
(1)“内外兼修”原则之对内的关键——牵头部门履职
(2)“内外兼修”原则之对外的有效方式——专业机构的辅导
4.反洗钱内控管理的范围及其重要性
(1)内控制度—开展反洗钱各项工作的前提基础
(2)组织架构—反洗钱工作有效运行的根本保障
(3)运行管理—落实反洗钱监管要求的有效抓手
5.内控管理过程中存在的问题与完善路径
(1)内控制度方面
(2)组织架构方面
(3)运行管理方面
(4)外部监督
推荐课程二:反洗钱客户身份识别与可疑交易分析实务操作
1.引言:反洗钱部分常识性内容介绍
(1)反洗钱从哪里来
(2)反洗钱归谁管
(3)反洗钱主要做什么
(4)为什么要做反洗钱
2.如何开展客户身份识别
(1)身份识别工作涉及的常见业务
(2)初次身份识别
(3)持续身份识别
(4)重新身份识别
3.受益所有人识别要点
(1)受益所有人识别准备阶段——资料收集
(2)受益所有人识别穿透阶段——最终确立
(3)受益所有人识别执行阶段——登记留存
(4)其他注意事项
4.可疑交易分析要点
(1)可疑交易分析常见问题
(2)“三步法”开展可疑交易分析
(3)关注问题解答